7月10日，證監會對廣發證券在康美藥業相關投行業務中的違規行為依法下發行政監管措施事先告知書，擬對廣發證券采取暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。對14名直接責任人及負有管理責任的人員分別采取認定為不適當人選10年至20年、公開譴責、限制時任相關高管人員領取報酬等監管措施，并責令廣發證券對相關責任人員進行內部追責，按公司規定追回相關報酬收入。

廣發證券在相關業務風險爆發后，按照證監會強化風險管控要求，已啟動全面自查，控制各項業務規模，防止新增風險。證監會同步對廣發證券2014年以來相關投行業務情況進行全面核查。經查，廣發證券及相關人員在相關投行項目執業過程中未能勤勉盡責，存在盡職調查環節基本程序缺失、缺乏應有的執業審慎、內部質量控制流于形式、未按規定履行持續督導義務等重大違規行為。根據違規事實和相關規定，證監會擬對廣發證券采取前述暫停業務、實施整改等監管措施，并嚴肅追責相關責任人員。

證監會有關部門負責人表示，監管部門擬對廣發證券采取的行政監管措施可謂“史上最嚴”。所采取的的措施具體分為四類：

暫停廣發證券的相關業務。

包括：暫停保薦機構資格6個月、暫不受理債券承銷業務有關文件12個月的監管措施。該措施主要針對廣發證券投行業務內控不完善、未能有效控制保薦承銷業務風險，違反證券公司監督管理條例、證券發行上市保薦業務管理辦法、公司債發行交易管理辦法等規定，暫停業務的同時，責令廣發證券全面整改。

對廣發證券相關投行項目主辦人和投行部門的負責人等8名直接責任人員，分別采取認定為不適當人選10年至20年的監管措施。在此期間，上述人員不得擔任投行相關職務或實際履行相關職責。

追究相關人員的管理責任，對分管投行的高級管理人員和內核負責人等間接責任人員，采取公開譴責、監管談話等監管措施。

對各責任人員追究經濟責任。擬采取限制高管人員領取相關年度基本工資以外的報酬，除了基本工資以外的報酬須退回公司，同時責令廣發證券對其他責任人員進行內部追責，并按公司制度規定追繳相關人員的報酬收入。

上述負責人介紹，除了上述這4項措施以外，在前期證監會也對廣發證券采取了相關監管措施。包括：控制相關業務規模，強化日常監管、提高對公司的現場檢查頻率，責令公司聘請專業機構進行內部控制全面制度審計。

證監會重申，保薦機構及其他中介機構承擔重要的“看門人”職責，是資本市場核查驗證、專業把關的首道防線，必須嚴守誠實守信、勤勉盡責的底線要求。部分機構及從業人員缺乏職業操守，內控松散，管控失效，履職不力，把關不嚴，將嚴重損害資本市場秩序，破壞行業生態。對此，證監會始終保持高壓態勢，堅持有案必查、有錯必懲，讓違規者付出代價。

隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進，保薦機構等各類中介機構的責任進一步加大，各機構必須提高認識、從嚴要求，切實把法規要求轉化成歸位盡責的內在動力和行動自覺，完善內部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發揮“看門人”作用。證監會也將嚴格落實有關法律法規要求，全面壓實中介機構責任，持續加大監管執法力度，堅決懲處違法違規行為，凈化市場環境，切實保護投資者合法權益，助力資本市場更好的發揮服務實體經濟功能。

來源：綜合自金融時報客戶端 上海證券報

記者：楊毅